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3家券商被暂停开户1个月受罚券商经纪业务均为重头暂停开户的三家券商

2020-11-20 18:27:42来源:励志吧0次阅读

3家券商被暂停开户1个月 受罚券商经纪业务均为重头_暂停开户的三家券商 “此次被暂停新开户一个月对申万宏源的影响体现在四个方面。”东吴证券(601555,股吧)研究所所长丁文韬表示,首先,对该公司的经纪业务和品牌负面影响很大。其次,不少保险公司和公募基金内部风控会根据受处罚纪录来决定是否买入某只股票,如此一来,申万宏源的股价或会受到影响。第三,会影响到其QFII业务,海外投资者会根据评级来进行投资,受处罚会被看重。第四,直接会影响到该券商的明年的分类评级扣分。证监会曾表示,要求全行业要保持高度,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。亦有业内人士表示,警示意义大于实际影响。券商很担心分数受到影响,也影响到以后缴纳投保基金比例。距离证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查的情况已过去将近1个月,这期间被罚名单扑朔迷离,令人猜不透。今日证监会终于公布了受罚名单:3家券商被暂停开户1个月,分别指的是银河证券、申万宏源(000166,股吧)、中信建投;另外4家基金及基金子公司是,深圳融通资本和富安达基金、银河资本资管、千石创富资本,被暂停定向资管计划。受罚券商影响几何你还记得近一个月前证监会开出的罚单吗?当时因配资自查或业务违规而被证监会处罚的名单很神秘,还一度让市场“猜猜猜”猜个不停。起因还是跟配资有关。今年8月中旬,证监会对25家证券、基金、期货经营机构的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。申万宏源内部人士对券商中国记者表示,此次受处罚主要和上次配资受处罚有关,不过,此次应该对公司的业务影响不会很大。理由不成立罚单照发三券商经纪业务皆为重头检查结果发现,根据《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,有些机构存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管。上述3券商被暂停开户1个月,由此带来的影响亦可想而知。可以得知的是,证监会在上次对3家券商、1家基金、3家基金子公司履行告知程序之后,部分公司作了,不过证监会认为理由不成立。今日正式公布的处罚情况是:3家券商被暂停开户1个月,指的是银河、申万宏源、中信建投;另外深圳融通资本3家券商被暂停开户1个月,指的是银河、申万宏源、中信建投;另外4家基金及基金子公司被暂停定向资管计划6个月,深圳融通资本和富安达基金、银河资本资管、千石创富资本3家基金子公司被暂停定向资管计划3个月。也就是说已有股东账户,那么在这3家券商开立资金账户是不受影响的。但需要新开设股东账户的则受到,关键是这3家券商皆以经纪业务为重头业务。已公布的处罚名单中可以看出,3家券商被暂停新开的是证券账户,也就是投资者买卖股票等证券品种的股东账户,不过资金账户并不会受到影响。上周,中国证券登记结算公司公布了新增的开户数量为33.74万户,而10月份的前三个星期新增开户数为10.36万、29.55万、33.03万,可见开户数每周都在增长,10月累计开户数量约106万户。从所最新公布的营业部市场份额数据排名来看,银河证券以339家营业部的绝对数量居行业老大,市场份额高达4.32%。中信建投也有205家营业部,市场份额达2.61%,比中信证券(600030,股吧)还高出0.01%,排名第九。而申万宏源也有200家左右的营业部,保守估计至少也有约2%的市场份额。自配资清理以来,监管对信息技术系统的总体安全和稳定运行重视程度越来越高。据了解检查过程中,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。南京白癜风医院哪里较好
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